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揭秘东方汇智被暂停开户三个月的原因-【新闻】

发布时间:2021-04-05 16:20:46 阅读: 来源:煤气过滤器厂家

近日,证监会对三家基金子公司做出行政处罚,其中东方汇智被暂停开户三个月,对于此次处罚,监管层对基金子公司采取监管措施以及经不是第一次了。而对于东方汇智等被暂停开户三个月的处罚原因来说,或正与其此前业务的“过于凶猛”有关。

值得一提的是,与上一轮国金基金子公司等多家机构被罚不同,此次的三家基金子公司的业务更多侧重于场外领域或通道业务。而在业内人士看来,此次针对多类型机构的监管措施,或意味着监管层在机构监管上将更趋于严格。

对于东方汇智被暂停开户三个月的处罚,一位东方汇智人士回应称,其需“请示领导”再来确认,目前对具体情况并不掌握。 值得一提的是,部分基金子公司之所以不愿明确答复此事的原因之一,在于该类行政监管措施仍存在理论上的变数,即基金子公司具有通过行政申诉来改变这一结果的可能性。

事实上,针对机构方面的监管,也被今年新上任的证监会主席刘士余所看重。4月16日,刘士余在深圳召开部分机构座谈,并表示证券公司、基金公司等机构要稳健经营、规范管理,提升内控水平,培育公司文化,打造百年老店。

在上述座谈会中,刘士余要求,各市场机构要恪尽职守,切实履行诚实信用、勤勉尽责的法定义务,把保护投资者合法权益放在更加重要的位置,为资本市场的健康发展做出应有贡献。

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