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【资讯】防火墙技术制度和人

发布时间:2020-10-16 22:59:40 阅读: 来源:煤气过滤器厂家

防火墙:技术制度和人

美国经济史学家戈登在《伟大的博弈——华尔街金融帝国的崛起》中,把1929年的股市大崩溃与1912年泰坦尼克号撞上冰山相类比。泰坦尼克惨祸发生后,各方深刻检讨反思,于是有了《北大西洋冰层巡逻制度》,规定每条船都必须装备24小时有人监听的无线通讯装置。百年来,再没有发生过轮船与冰山相撞沉没的事件。  但股市却没那么幸运。1929年大崩溃以来,各国股市灾难性事件时有发生。稍近一些的案例发生在美国,2010年5月6日,道琼斯工业指数盘中莫名狂挫约1000点,俗称“闪电崩盘”。最近的例子则由光大证券在中国A股市场导演,8月16日上证综指突然上涨近6%,大型权重股瞬间触及涨停。  “闪电崩盘”原因至今未被彻底查明,而光大证券“8·16”事件的官方解释是,光大证券自营的策略交易系统存在设计缺陷,连锁触发后导致生成巨量市价委托订单。证监会发言人表示,光大证券该项业务内部控制存在明显缺陷,信息系统管理问题较多,决定对光大证券正式立案调查。  技术、制度和人,三大防控因素缺一不可。显而易见,用先进的技术手段防控风险是金融工程师们努力的方向,但再好的技术如果没有制度的保障也形同虚设,而制度的保障建立在人的执行上,执行不力、意识不到位,为逐利而放松管控,“黑天鹅”将随时升空。光大证券号称具有严格的风险控制,但有分析指出,光大证券自营的策略交易系统可能并未与公司的中央风控系统对接,因为在做套利交易过程中,风控系统的审核会延缓交易速度,而套利机会可能就此转瞬即逝。  真正原因尚待监管部门最终调查,但此次事件中光大证券防火墙形同虚设已是事实,更重要的是,该起事件对市场造成的巨大波动无法更改,对行业造成的创伤难以短时间内抹平。  这不由让人们又想到“闪电崩盘”。美国证交会(SEC)用了5个月时间作出的调查仍未得到广泛认可,但这起事件却促成美国各大交易所广泛使用“熔断机制”,以避免市场剧烈波动。“新兴加转轨”的中国市场,风险一旦爆发可能更加猛烈,扩散更迅速,各方应对风险的能力相对更弱。境外成熟市场的一些经验值得认真借鉴。

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